Am 1. Februar 2024 treten Änderungen[1] ins Föderalgesetz Nr. 281-FZ „Über besondere wirtschaftliche Maßnahmen und Zwangsmaßnahmen“ vom Dezember 30, 2006 über restriktive Maßnahmen in Bezug auf sogenannte gesperrte Personen in Kraft.
Zu diesen Maßnahmen gehören insbesondere:
Mit den Ergänzungen wird auch der Begriff der gesperrten (blockierten) Person eingeführt. Als gesperrte Personen gelten ausländische Staaten, Organisationen und Staatsbürger sowie staatenlose Personen, die durch einen Beschluss des russischen Präsidenten bestimmt werden, sowie juristische Personen, die von ausländischen Organisationen, Staatsbürgern und staatenlosen Personen gemäß den in diesem Gesetz festgelegten Kriterien kontrolliert werden.
Die Änderungen sehen eine geschlossene Liste von Transaktionen vor, die für gesperrte Personen zulässig sind. Dazu gehören: die Entgegennahme von Gehältern und Ausgaben in Höhe von bis zu RUB 10.000 (Gegenwert in ausländischer Währung) pro Kalendermonat für jedes Familienmitglied, das über kein eigenes Einkommen verfügt, die Bezahlung medizinischer Leistungen in der Russischen Föderation für sich und enge Familienmitglieder in Höhe von bis zu RUB 10.000 (Gegenwert in ausländischer Währung) pro Kalendermonat für jedes Familienmitglied usw. Es gibt keine Beschränkungen für den Erhalt und die Verwendung von Renten, Stipendien, Zulagen und Sozialleistungen, die vom Staat gemäß der Gesetzgebung der Russischen Föderation garantiert werden. Es ist auch erlaubt, Steuern und Gebühren gemäß der russischen Gesetzgebung zu zahlen. Zusätzliche Beschränkungen können durch sektorale Gesetze festgelegt werden.
Die Verpflichtung zur Durchführung besonderer wirtschaftlicher Maßnahmen in Bezug auf gesperrte Personen wird Banken, Versicherungsorganisationen, Mikrofinanzorganisationen, Leasinggesellschaften, Pfandleihhäusern, Zahlungsakzeptanzstellen, Postdienstleistungsorganisationen und anderen Organisationen aus der durch Ergänzungen zum Gesetz erstellten Liste auferlegt. Das Gesetz erlegt ihnen auch die Verpflichtung auf, den höheren Aufsichtsbehörden[2] Bericht zu erstatten:
Die Nichteinhaltung der besonderen wirtschaftlichen Maßnahmen in Bezug auf gesperrte Personen wird mit Strafen bis hin zum Entzug der Lizenz, dem Verbot des Betriebs und der Einstellung der Tätigkeit geahndet – die entsprechenden Änderungen wurden in den einschlägigen Profilgesetzen vorgenommen.
[1] Föderales Gesetz Nr. 422-FZ vom 04.08.2023.
[2] Verordnung der Regierung der Russischen Föderation vom 22.01.2024 Nr. 41.
Zu diesen Maßnahmen gehören insbesondere:
- Verbot (Einschränkung) von Finanztransaktionen der gesperrten Personen;
- das Einfrieren (Blockieren) von Geldern und Aktiva der gesperrten Personen sowie von Finanztransaktionen im Interesse und zugunsten dieser Personen.
Mit den Ergänzungen wird auch der Begriff der gesperrten (blockierten) Person eingeführt. Als gesperrte Personen gelten ausländische Staaten, Organisationen und Staatsbürger sowie staatenlose Personen, die durch einen Beschluss des russischen Präsidenten bestimmt werden, sowie juristische Personen, die von ausländischen Organisationen, Staatsbürgern und staatenlosen Personen gemäß den in diesem Gesetz festgelegten Kriterien kontrolliert werden.
Die Änderungen sehen eine geschlossene Liste von Transaktionen vor, die für gesperrte Personen zulässig sind. Dazu gehören: die Entgegennahme von Gehältern und Ausgaben in Höhe von bis zu RUB 10.000 (Gegenwert in ausländischer Währung) pro Kalendermonat für jedes Familienmitglied, das über kein eigenes Einkommen verfügt, die Bezahlung medizinischer Leistungen in der Russischen Föderation für sich und enge Familienmitglieder in Höhe von bis zu RUB 10.000 (Gegenwert in ausländischer Währung) pro Kalendermonat für jedes Familienmitglied usw. Es gibt keine Beschränkungen für den Erhalt und die Verwendung von Renten, Stipendien, Zulagen und Sozialleistungen, die vom Staat gemäß der Gesetzgebung der Russischen Föderation garantiert werden. Es ist auch erlaubt, Steuern und Gebühren gemäß der russischen Gesetzgebung zu zahlen. Zusätzliche Beschränkungen können durch sektorale Gesetze festgelegt werden.
Die Verpflichtung zur Durchführung besonderer wirtschaftlicher Maßnahmen in Bezug auf gesperrte Personen wird Banken, Versicherungsorganisationen, Mikrofinanzorganisationen, Leasinggesellschaften, Pfandleihhäusern, Zahlungsakzeptanzstellen, Postdienstleistungsorganisationen und anderen Organisationen aus der durch Ergänzungen zum Gesetz erstellten Liste auferlegt. Das Gesetz erlegt ihnen auch die Verpflichtung auf, den höheren Aufsichtsbehörden[2] Bericht zu erstatten:
- an die Zentralbank Russlands – für beaufsichtigte Organisationen des Finanzsektors;
- an die Föderale Assay Kammer – für Organisationen, die sich mit dem Umlauf von Edelmetallen, Edelsteinen, Schmuck und deren Schrott beschäftigen;
- an den Föderalen Dienst für die Aufsicht im Bereich der Kommunikation, Informationstechnologien und Massenkommunikation – für unabhängige Organisationen und Telekommunikationsbetreiber;
- an den Föderalen Steuerdienst – für Veranstalter von Glücksspielen und Lotteriebetreiber in Bezug auf Tätigkeiten, die die Zahlung, Übertragung oder Bereitstellung von Gewinnen im Rahmen eines Vertrags über die Teilnahme an einer Lotterie beinhalten.
Die Nichteinhaltung der besonderen wirtschaftlichen Maßnahmen in Bezug auf gesperrte Personen wird mit Strafen bis hin zum Entzug der Lizenz, dem Verbot des Betriebs und der Einstellung der Tätigkeit geahndet – die entsprechenden Änderungen wurden in den einschlägigen Profilgesetzen vorgenommen.
[1] Föderales Gesetz Nr. 422-FZ vom 04.08.2023.
[2] Verordnung der Regierung der Russischen Föderation vom 22.01.2024 Nr. 41.